Uk regulação forex cftc

Negociação de Moeda Estrangeira Em 10 de setembro de 2018, a CFTC publicou no Federal Register regulamentos finais referentes a transações em moeda estrangeira de varejo fora de câmbio. (75 Fed. Reg. 55410.) As regras implementam as disposições da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentação, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, proporcionam à CFTC ampla autoridade para registrar e Regular as entidades que desejem servir como contrapartes a, ou intermediário, operações de câmbio de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2018. As regras finais do forex estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de varejo em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com relação ao varejo forex também serão obrigadas a se registrar, como corretores de introdução, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas de tais entidades. Outras entidades reguladas, tais como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, podem servir como contrapartes nessas transações sob a supervisão de seus principais reguladores. As regras finais incluem exigências financeiras destinadas a garantir a integridade financeira de empresas envolvidas em transações de varejo de forex e proteção robusta de clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do montante, se houver, pelo qual passivos para clientes de varejo forex exceder 10 milhões. A alavancagem nas contas de varejo de clientes forex estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites estabelecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de riscos específicas de divisas para os clientes e obedecer a exigências abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, antes da divulgação das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária haviam emitido uma série de avisos sobre a negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais eficazes. A jurisdição regulatória da CFTC não se estende a atividades fraudulentas relacionadas com o uso de dólares norte-americanos para comprar moeda estrangeira para sua entrega física real. CFTCs Compromisso com um relatório de governo aberto Abuso de fraude Siga o status de ações de execuçãoFCA Reino Unido (ex-FSA UK) regulados corretores de Forex FSA UK registro contém autorizada e EEA autorizados corretores. Como FCA UK assume, agora vai manter o registro, no entanto, neste momento, simplesmente redireciona para FSA UK website: fsa. gov. uk/register/home. do - é um FSA UK regulado corretor. Uma empresa que a FSA UK concedeu permissão para realizar atividades regulamentadas. - é um corretor que foi registado com FSA Reino Unido, mas é regulado em seu país de origem. O estatuto de Autorizado EEE é concedido a empresas autorizadas noutro Estado do Espaço Económico Europeu (EEE) e recebeu um passaporte da FSA UK para prestar serviços transfronteiras aos cidadãos britânicos de acordo com a MIFID. Estas empresas são reguladas no seu país de origem, e não pela FSA UK, embora devam cumprir as normas acordadas em todos os países do EEE. Nota do site da FSA no Reino Unido, citação: Os consumidores que consideram ou estão actualmente a fazer negócios com empresas do EEE passadas (Autorizadas pelo EEE) poderão solicitar informações adicionais à empresa ou à sua sucursal no Reino Unido sobre as suas reclamações e acordos de indemnização. Isso ocorre porque a posição pode ser diferente em comparação com uma empresa autorizada no Reino Unido. Referência adicional: fsa. gov. uk/pages/Register/use/foreignfirms/index. shtml FCA Reino Unido corretores regulamentados (Autorizado): FCA UK corretores registrados (EEA Autorizado): Você conhece outro corretor de Forex que está registrado com a FSA no Reino Unido Sugira por favor adicionando um comentário abaixo. Sobre a FSA (UK) A Financial Services Authority (FSA) é um organismo independente, um único regulador de todos os prestadores de serviços financeiros no Reino Unido. A FSA regula a maioria dos mercados de serviços financeiros, bolsas e empresas. Estabelece as normas que devem ser cumpridas e pode tomar medidas contra as empresas se eles não conseguem cumprir as normas exigidas. A Financial Services Authority regula os serviços financeiros no Reino Unido desde Dezembro de 2001. Requisitos para os corretores FSA regulados Os corretores de Forex regulados pela FSA são obrigados a cumprir uma série de padrões e requisitos da indústria, em particular: Garantir a qualidade do banco em que os clientes Os fundos serão mantidos e, mais ainda, continuarão a monitorar essa qualidade para poderem cumprir suas próprias obrigações regulatórias. O banco deve ser aprovado pela FSA. Mantenha os fundos dos clientes separados dos fundos da empresa, ou seja, separe os depósitos dos clientes, que em nenhum momento podem ser tratados e utilizados como ativos da empresa, incluindo a situação quando a empresa se torna insolvente. Submeter relatórios financeiros à FSA sobre a base regular e passar por auditoria anual de detalhe, etc O que isso significa para um comerciante de varejo Forex Em linguagem simples, isso significa uma maior proteção de investimentos para qualquer comerciante de Forex individual. Por ser obrigado a manter fundos de clientes em uma conta segregada. Um corretor FSA regulamentado não pode usar os fundos dos clientes para cobrir as próprias necessidades, despesas e riscos, bem como utilizar esses fundos em caso de falência. Todos os depositários de dinheiro recebido são tratados como dinheiro do cliente sob as regras de dinheiro do cliente da FSA. Estas regras formam uma das partes mais importantes do sistema de regulamentação financeira do Reino Unido relacionadas com os consumidores - que protegem os consumidores em caso de falha de uma empresa regulamentada FSA. Se uma empresa regulamentada FSA não cumprir as suas obrigações financeiras, um liquidatário não seria capaz de usar o dinheiro dos clientes para atender às reclamações dos credores gerais da empresa falhou. Os fundos dos clientes só podem ser usados ​​para pagar compensação aos clientes que possuíam depósitos com essa empresa. Protecção dos investidores: o regime de compensação Se a empresa sair do negócio e enfrentar a liquidação, os seus clientes são cobertos pelo Financial Services Compensation Scheme (FSCS) - o fundo de última instância do Reino Unido para clientes de empresas de serviços financeiros autorizados. Isto significa que o FSCS pode pagar uma compensação se uma empresa é incapaz, ou susceptível de ser incapaz, de pagar reivindicações contra ele. No que diz respeito ao mercado de Forex, os limites de compensação são definidos como segue: Os clientes recebem 100 primeiros 30.000 90 dos próximos 20.000, mas não mais de 48.000 no total. Você encontrará limites de compensação neste FSCS - limites de investimento. Outro ponto, os regulamentos FSA não exigem a abertura de uma conta segregada separada para cada cliente. Basta ter uma conta de cliente para todos os investidores, que será cercada da conta da empresa. No que se refere à protecção dos fundos dos clientes em geral, não existe uma grande diferença. Os grandes investidores podem ser capazes de negociar uma conta segregada separada sob seu nome com corretores de Forex em base individual. Para verificar se um corretor está registado com FCA UK use o FCA Register. Regulamentação de Forex e corretores de forex regulamentados FCA UK (FCA UK) corretores de Forex regulados Estado de Firma em FCA, Autorizada e Autorizada EEA Autorizada - Uma empresa de serviços financeiros autorizada em outro European Economic (EEA) que possui um passaporte para oferecer determinados produtos ou serviços no Reino Unido e noutros países do EEE. A EEE inclui os Estados-Membros da UE, mais a Islândia, a Noruega eo Liechtenstein. Estas empresas são regulamentadas no seu país de origem e devem satisfazer as normas acordadas em todos os países do EEE. Os serviços ou produtos que uma empresa autorizada do EEE pode oferecer no Reino Unido serão detalhados na secção Passaportes do seu registo no Registo de Serviços Financeiros. Autorizada - Empresa que obteve permissão da FCA para realizar atividades regulamentadas. Se uma empresa de serviços financeiros estiver sediada num país estrangeiro fora do EEE, poderá continuar a operar no Reino Unido, mas terá de ser autorizada pela FCA e aparecerá no Registo de Serviços Financeiros como Autorizada. Estado da Firma: EEA Autorizada Lista de Corretores de Forex Estado da Firma: Lista de Corretores Autorizados Abshire-Smith, ActivTrades, Atom8, Touros e Ursos Forex UK, Capital de Crédito da Cidade, CMC Markets UK, CMS Forex UK, Darwinex, DF Markets, FOREX UK , FXCM, Fxopen UK. FxPro UK. GAIN Capital, GKFX. Mercados Hantec, Hirose Financial UK, Mercados HY Reino Unido, ICAP, ICM Capital, IG Mercados, IKON Markets, Interactive Brokers (UK) Ltd, InterTrader, LMAX, Londres Capital Group (LCG), MB Trading, OANDA, One Financial Markets, Plus500 Reino Unido, RBS 8211 Royal Bank of Scotland, SVSFX, Tradenext, Valbury Capital, Valutrades, Vantage FX Reino Unido, XTB UK FCA Registrados Brokers Comparação Sobre FSA e FCA, PRA A Autoridade de Serviços Financeiros (FSA) foi um órgão quase judicial, Regulação do setor de serviços financeiros no Reino Unido entre 2001 e 2017. Agora se tornou duas autoridades reguladoras separadas, a Autoridade de Conduta Financeira (FCA, fca. org. uk) ea Autoridade de Regulação Prudencial em (PRA, bankofengland. co. Reino Unido). A FCA regula as empresas financeiras que prestam serviços aos consumidores e mantém a integridade dos mercados financeiros do Reino Unido. Concentra-se na regulamentação do comportamento das empresas de serviços financeiros de retalho e grossista. A FCA é estruturada como uma empresa limitada por garantia. O PRA está estruturado como uma sociedade anónima totalmente detida pelo Banco da Inglaterra e é responsável pela regulação prudencial e supervisão de bancos, sociedades de construção, cooperativas de crédito, seguradoras e grandes empresas de investimento. Estabelece normas e supervisiona as instituições financeiras ao nível da empresa individual. Requisitos para FCA corretores regulamentados Garantir monitoram a qualidade do banco em que os fundos dos clientes serão realizadas. O banco deve ser aprovado pela FCA. Mantenha os clientes 8217 fundos separados dos fundos da empresa. Clientes 8217 fundos nunca podem ser tratados e utilizados como ativos da empresa, incluindo a situação quando a empresa se torna insolvente. Apresentar relatórios financeiros à FCA regularmente e submeter-se a uma auditoria anual. O Esquema de Compensação de Serviços Financeiros (FSCS) Mesmo que um corretor esteja insolvente, você ainda poderá reclamar uma compensação através do FSCS. O FSCS (fscs. org. uk/) é um órgão independente e um fundo de última instância para clientes de empresas de serviços financeiros autorizadas. Geralmente, abrange os créditos contra empresas que são insolventes e incapazes de pagar os créditos contra si próprios. O FSCS é financiado por impostos sobre as empresas autorizadas pela FCA. Seus custos são compostos por despesas de administração e pagamentos de compensação. O serviço é gratuito para os consumidores individuais. FCA Register-Proteja-se de corretores forex não autorizados Cuidado com as empresas clonadas (fraudadores fingindo ser de uma empresa autorizada pela FCA). Se você lidar com uma empresa não autorizada, você não será coberto pelo Financial Ombudsman Service (FOS) ou pelo Financial Services Compensation Scheme (FSCS) se as coisas correrem mal. O Registro tem informações sobre corretores de forex que são regulamentados pela FCA. O status da empresa deve ser 8216Authorised8217 ou 8216EEA Autorizado (não 8216registered8217). Se um corretor de forex não aparecer no Registro, mas afirma que ele faz, entre em contato com a Consumer Linha de Apoio da FCA em 0800 111 6768. Empresas não autorizadas e indivíduos para evitar: Sobre NFA amp CFTC National Futures Association (NFA) é a organização de auto - - profit) para a indústria de derivativos dos EUA, incluindo futuros negociados em bolsa, varejo cambial off-exchange (forex) e derivados OTC (swaps). NFA8217s missão é proteger a integridade do mercado e proteger os investidores. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) é a agência governamental dos EUA que protege os participantes do mercado eo público contra fraudes, manipulação, práticas abusivas e risco sistêmico relacionado a derivativos futuros e swaps. As atividades da NFA8217s são supervisionadas pela CFTC. NFA adesão é obrigatória para todos os corretores de forex (incluindo a introdução de corretores) nos EUA. NFA corretores regulamentados: Deve seguir estritas regras estabelecidas pela NFA para garantir a segurança dos ativos clientes8217. Deve ter um capital líquido não inferior a 15 000 000 para garantir as posições do cliente. Este mínimo eleva para 20 000 000 a partir de 19 de maio de 2009. Deve relatar seus saldos de conta para NFA semanalmente. Deve ter auditorias anuais abrangentes. Registo NFA Registo de Base de Informação de Estatuto de Afiliação (BASIC) nfa. futures. org/basicnet/ Algumas regras de NFA / CFTC Os corretores ou corretores que não estão registados na NFA não estão autorizados a aceitar cidadãos dos EUA como clientes. Os cidadãos americanos que vivem nos EUA) A alavancagem máxima de um corretor de forex nos EUA pode oferecer deve ser 50: 1 nas principais moedas e 20: 1 em menores desde 18 de outubro de 2018. Corretores de Forex dos EUA não estão autorizados a oferecer produtos alavancados e metais preciosos (Desde o dia 15 de julho de 2017, reforçado pela CFTC) Corretores de Forex dos EUA com alto poder de alavancagem Os corretores norte-americanos geralmente oferecem uma maior alavancagem para clientes internacionais com contas não-americanas. Eles geralmente têm filiais internacionais. Swiss Regulated forex brokers A Swiss Bank Directive 3a obriga todos os corretores da Suíça a obterem uma licença bancária da FINMA. Os corretores de forex suíços são obrigados a assinar o contrato de bancos suíços e negociantes de valores mobiliários, que protege todos os depósitos de clientes de até CHF 100.000. Forex corretores da Suíça são muito populares entre os comerciantes ricos. Forex Brokers Guide Forex Brokers Tipos: ECN vs DMA vs STP vs Market Maker Todos os corretores de Forex que aceitam os clientes dos EUA Regulamentação de Forex e lista de corretores forex regulamentada Forex trading platform - Metatrader 4. Metatrader 5 e outras plataformas Forex conta financiamento CFD Brokers : Corretores de Forex oferecendo corretores de Forex CFD oferecendo Gold, Silver, Oil Trading Seu capital está em risco. Negociação em margem envolve alto risco, e não é adequado para todos os investidores. Antes de decidir negociar forex ou qualquer outro instrumento financeiro você deve considerar cuidadosamente seus objetivos de investimento, nível de experiência e apetite de risco. Todos os CFDs (estoques, índices, futuros) e os preços de Forex não são fornecidos pelas bolsas, mas sim pelos criadores de mercado e, portanto, os preços podem não ser precisos e podem diferir do preço de mercado real, ou seja, os preços são indicativos e não apropriados para negociação. 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